報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國證監(jiān)會及深圳證券交易所其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部管理、規(guī)范運作，公司的治理結(jié)構(gòu)符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件，公司的經(jīng)營管理均嚴(yán)格按照各項制度要求執(zhí)行。
1、制度的建立和完善情況
報告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，制定、修改并完善公司治理制度，規(guī)范公司運行，具體包括：《公司章程》《對外擔(dān)保管理制度》《董事會議事規(guī)則》。
目前公司主要規(guī)章制度包括《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《獨立董事制度》《獨立董事年報工作制度》《監(jiān)事會議事規(guī)則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《融資與對外擔(dān)保管理辦法》《關(guān)于規(guī)范與關(guān)聯(lián)方資金往來的管理制度》《重大經(jīng)營與投資決策管理制度》《風(fēng)險投資管理制度》《董事會戰(zhàn)略委員會實施細(xì)則》《董事會審計委員會實施細(xì)則》《董事會提名委員會實施細(xì)則》《董事會薪酬與考核委員會實施細(xì)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》《董事會秘書工作細(xì)則》《內(nèi)部審計制度》《投資者關(guān)系管理辦法》《信息披露管理制度》《重大信息內(nèi)部報告制度》《外部信息使用人管理制度》《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》《募集資金管理制度》《對外提供財務(wù)資助管理制度》《子公司管理辦法》等。上述制度的建立與完善為公司規(guī)范運行提供了良好的保證。
2、股東與股東大會
公司嚴(yán)格根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等規(guī)定規(guī)范股東行為，公司股東通過股東大會行使股東權(quán)利，未發(fā)生超越股東大會及董事會而直接干預(yù)公司經(jīng)營與決策的行為。報告期內(nèi)，公司共召開3次股東大會，會議的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)、《公司章程》和公司《股東大會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
3、控股股東與上市公司
公司控股股東按照《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》《公司章程》等規(guī)定規(guī)范行為，沒有直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，沒有損害公司及其他股東的利益。公司與控股股東、實際控制人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)上均保持獨立，公司董事會、監(jiān)事會及其他內(nèi)部機構(gòu)均獨立運作，公司擁有獨立完整的自主經(jīng)營能力。
4、董事與董事會
公司第六屆董事會設(shè)董事12名，其中獨立董事4名，公司董事選舉程序、董事會人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，公司董事勤勉盡責(zé)履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益。獨立董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》《獨立董事制度》獨立履行工作職責(zé)，對公司募集資金使用、股權(quán)激勵、關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見，保證公司的規(guī)范運作。報告期內(nèi)，公司共召開18次董事會會議，會議的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)、《公司章程》和公司《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定。公司董事會設(shè)立了審計、薪酬與考核、提名、戰(zhàn)略四個專門委員會，建立并完善了議事規(guī)則，各委員會分工明確，為董事會的決策提供科學(xué)和專業(yè)的意見，確保董事會對經(jīng)營層的有效監(jiān)督。
5、監(jiān)事與監(jiān)事會
公司第六屆監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事3名，其中職工代表監(jiān)事1名，監(jiān)事會的人數(shù)、構(gòu)成及選聘程序均符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司監(jiān)事按規(guī)定出席監(jiān)事會，認(rèn)真履行職責(zé)，對公司重大事項、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督并發(fā)表意見，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，公司共召開8次監(jiān)事會會議，會議的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)、《公司章程》和公司《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定。
6、關(guān)于績效評價和激勵約束機制
公司致力于建立和完善公正、透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績效評價標(biāo)準(zhǔn)和激勵約束機制。公司高級管理人員的薪酬方案由董事會薪酬與考核委員會提出，董事會審議決定。公司高級管理人員的聘任公開、透明，符合法律法規(guī)的規(guī)定。
7、利益相關(guān)者
公司充分尊重和維護(hù)利益相關(guān)者（債權(quán)人、員工、客戶、供應(yīng)商、社區(qū)等）的合法權(quán)益，重視公司的社會責(zé)任，努力實現(xiàn)股東、員工、社會等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，積極合作，共同推動公司持續(xù)、健康的發(fā)展。
8、信息披露和透明度
公司上市后按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，制定及完善了《信息披露管理制度》《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》《投資者關(guān)系管理辦法》《重大信息內(nèi)部報告制度》《外部信息使用人管理制度》《董事會審計委員會年度財務(wù)報告審計工作規(guī)程》《獨立董事年報工作制度》《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，指定公司董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，規(guī)范公司內(nèi)部重大信息傳遞的程序，對年報信息披露重大差錯責(zé)任追究做出明確規(guī)定，切實履行信息披露義務(wù)。公司指定《中國證券報》《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司指定的信息披露媒體，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平披露公司信息，確保公司所有股東公平獲得公司相關(guān)信息。
綜上，公司治理實際情況與《公司法》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求不存在差異。公司今后將持續(xù)強化公司治理工作，建立公司治理的長效機制，更好地完善內(nèi)控制度建設(shè)，加強執(zhí)行力度，為公司持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展夯實基礎(chǔ)。
公司控股股東為自然人，公司與控股股東、實際控制人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)上均保持獨立，具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力。
1、業(yè)務(wù)方面
公司主要從事新型建筑防水材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及防水工程施工業(yè)務(wù)，擁有獨立完整的經(jīng)營銷售、技術(shù)研發(fā)、財務(wù)核算、勞動人事、原料采購、生產(chǎn)施工、工程管理、質(zhì)量安全管理系統(tǒng)、獨立的生產(chǎn)經(jīng)營場所及完整的產(chǎn)、供、銷體系，具有面向市場獨立開展自主經(jīng)營能力。
公司的業(yè)務(wù)不依賴控股股東或其他任何關(guān)聯(lián)方，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)之間不存在同業(yè)競爭或顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，也不存在控股股東利用其控股地位直接或間接地干涉公司決策和生產(chǎn)經(jīng)營的情形。
2、人員方面
公司建有獨立完整的人事聘用、任免、檔案及薪酬管理制度，并與全體員工簽訂勞動合同，在勞動、人事及工資等方面均完全獨立于控股股東。公司總裁、副總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員均在公司領(lǐng)取薪酬，未在控股股東及其除公司以外的關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)任任何職務(wù)。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，由公司股東大會和董事會通過合法程序選舉產(chǎn)生，高級管理人員均由董事會聘任，不存在控股股東干預(yù)公司股東大會和董事會有關(guān)人事任免決定的情形。
3、資產(chǎn)方面
公司擁有獨立完整的資產(chǎn)、生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，對與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的廠房、土地、設(shè)備以及商標(biāo)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)均合法擁有所有權(quán)及使用權(quán)。
公司對其資產(chǎn)具備完整、合法的財產(chǎn)權(quán)屬并實際占有，不存在法律糾紛或潛在糾紛；公司沒有以自身資產(chǎn)、權(quán)益或信譽為各股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)提供擔(dān)保，不存在資產(chǎn)、資金被各股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)違規(guī)占用而損害公司利益的情況。
4、機構(gòu)方面
公司擁有獨立的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公場所，不存在與控股股東及其它關(guān)聯(lián)方混合經(jīng)營、合署辦公的情形。公司依法建立了有效健全的法人治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，與控股股東及其控制的其他企業(yè)間不存在機構(gòu)混同的情形，也不存在控股股東及其控制的其他企業(yè)干預(yù)公司機構(gòu)設(shè)立的情況，具有獨立與完善的管理機構(gòu)和業(yè)務(wù)經(jīng)營體系。
5、財務(wù)方面
公司設(shè)有獨立的財務(wù)會計部門，配備專職財務(wù)人員，公司擁有一套完整獨立的財務(wù)核算制度和體系；公司在銀行單獨開立賬戶，擁有獨立的銀行賬號，不存在與控股股東共用銀行賬戶的情況；公司依法獨立納稅，執(zhí)行的稅率均按照國家有關(guān)稅收的法律、法規(guī)的規(guī)定及國家批準(zhǔn)的有關(guān)優(yōu)惠政策確定；不存在控股股東干預(yù)財務(wù)決策、占用公司資金及干預(yù)公司資金使用的情況，不存在為股東單位及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的行為。
